Mann mit Bart trägt einen blauen Anzug und weißes Hemd, steht vor türkisfarbenem Hintergrund und lächelt nachdenklich mit der Hand am Kinn
Wirtschaftsrecht
Lehrgang 75027

Zertifizierter Compliance Officer (TAW)

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Praxisorientierter Lehrgang mit Prüfung und Zertifikat

Compliance ist heute ein selbstverständlicher Bestandteil unternehmerischer Verantwortung und guter Unternehmensführung. Nicht zuletzt weil die gesetzlichen und gesellschaftlichen Anforderungen an Regeltreue und Transparenz immer zahlreicher und komplexer geworden sind. So kann es im Tagesgeschäft an vielen Stellen zu kleineren oder größeren Verstößen kommen – nicht selten im vermeintlichen Unternehmensinteresse. Die Themen und Bereiche sind vielfältig, sie betreffen Datenschutz, Bevorzugung, Vorteilsannahme, Preisabsprachen, Kartellvergehen, steuerliche Unregelmäßigkeiten und vieles mehr.

Unternehmen müssen daher heute aktiv dafür sorgen, dass sich betriebliche Prozesse an gesetzlichen Vorgaben und ethischen Grundsätzen orientieren. Schnell drohen sonst Imageschäden, Bußgelder, Schadenersatz oder sogar Freiheitsstrafen – da ist auch die Rechtsprechung zunehmend kompromissloser geworden.

Ein Compliance Officer ist kompetente:r Ansprechpartner:in für Management und Mitarbeiter:innen in allen Compliance-Fragen. Dieser Zertifikats-Lehrgang vermittelt kompakt und praxisnah das Knowhow, um als Compliance Officer ein wirksames Compliance-System im eigenen Unternehmen umzusetzen.

Inhalt

Compliance im Unternehmen

  • Was versteht man unter Compliance?
  • Entwicklung von Compliance in den letzten Jahren
  • Compliance, Corporate Governance, Corporate Social Responsibility, Risikomanagement, Internes Kontrollsystem: eine Begriffsklärung
  • Nationale und internationale gesetzliche Vorschriften
  • Haftungsrisiken für Unternehmen bei Non-Compliance
  • Das Siemens/Neubürger-Urteil und seine Folgen
  • Vorteile von Compliance: Wie kann Compliance dem Unternehmen nützen?
  • Compliance: Fessel oder Hilfestellung für ein wertebasiertes Selbstverständnis im Unternehmen?

Gestaltung des Compliance-Management-Systems

  • Aufgaben und Verantwortung der Geschäftsleitung
  • Der Compliance Officer im Mittelstand
  • Rolle, Aufgaben und Anforderungsprofil
  • Arbeitsrechtliche Stellung und Haftung
  • Strafrecht und Garantenstellung
  • Kündigungsschutz und Versicherung
  • Outsourcing der Compliance-Funktion
  • Strukturen und Funktionen nachhaltiger Compliance
  • Zusammenarbeit aller Beteiligten in Compliance-Fragen
  • Strukturen und Funktionen nachhaltiger Compliance
  • Compliance-Reporting: regelmäßige Berichterstattung

Prozesse im Compliance-System 

  • Risikoanalyse und Schwerpunktbildung
  • Compliance-Richtlinien und Verhaltenskodex
  • Compliance-Verstöße aufdecken: Hinweisgebersysteme, Meldeverfahren, Whistleblowing
  • Anforderungen des neuen Hinweisgeberschutzgesetzes und der EU-Whistleblower-Richtlinie
  • Umgang mit Verdachtsmomenten: rechtlicher Rahmen für interne Ermittlungen, Einschaltung von Externen
  • Vorgehen bei Compliance-Verstößen: Berichtswesen, Abmahnung, weitere rechtliche Schritte
  • Compliance in ausgewählten Unternehmensbereichen: Wann ist Compliance gut organisiert?

Implementierung eines Compliance-Systems

  • Schritte zum Aufbau einer Compliance-Organisation
  • Organisationsmöglichkeiten der Compliance-Funktion
  • Information und Schulung der Bereiche und Abteilungen
  • Prüfung und Qualitätssicherung
  • Zertifizierung von Compliance-Systemen

Zertifikatsprüfung am Ende des Lehrgangs

Ihr Nutzen

  • Sie sind kompetente:r Ansprechpartner:in für Geschäftsleitung, Management und Mitarbeiter:innen in allen Compliance-Fragen.
  • Sie können die Compliance-Botschaft überzeugend im Unternehmen vermitteln.
  • Sie kennen die rechtlichen Grundlagen für Compliance.
  • Sie wissen, wie man Compliance organisatorisch verankert.
  • Sie kennen die wichtigsten Schutz- und Kontrollmaßnahmen gegen Compliance-Verstöße.
  • Sie erarbeiten Instrumente, um effektiv und angemessen mit Compliance-Vorfällen umzugehen.
  • Sie schützen Ihr Unternehmen vor Haftungsrisiken und leisten einen aktiven Beitrag zur Unternehmenskultur.
  • Sie dokumentieren Ihr Wissen in einer Zertifikatsprüfung und qualifizieren sich zum Compliance Officer (TAW).

TAW Inhouse Seminare sind ...

  • angepasst an Ihre individuellen Bedürfnisse
  • maßgeschneidert auf Ihre unternehmens-spezifischen Themen und Ziele
  • nach Absprache zeitlich flexibel umsetzbar

Weiterführende Informationen

Fach- und Führungskräfte aus Wirtschaft, Verwaltung, Verbänden und sonstigen Organisation, die Verantwortung für Compliance tragen oder Compliance-Aufgaben haben, zum Beispiel:

  • Bestellte oder angehende Compliance Officer, Compliance-Beauftragte, Compliance-Manager:innen
  • Mitarbeiter:innen aus dem Bereich Compliance, Personal, Justiziariat, Risikomanagement, Organisation, Qualitätsmanagement, Revision, Betriebsrat
  • Bereichsleiter:innen, Abteilungsleiter:innen, Geschäftsführer:innen

Abschluss

Qualifizierte Teilnahmebescheinigung. Mit allen Lehrgangsinhalten. Dokumentiert Ihr Wissen und Ihre Kompetenz. Ein Plus für die Karriere.

Zum Abschluss des Lehrgangs bietet die TAW direkt vor Ort eine freiwillige schriftliche Zertifikatsprüfung an. Sie dauert 90 Minuten und besteht aus Multiple-Choice- und offenen Fragen. Gegenstand der Prüfung sind die im Lehrgang vermittelten Kenntnisse. Die Gebühr für Prüfung und Zertifizierung ist bereits im Lehrgangspreis enthalten.

Sie müssen an mindestens 80 % der Lehrgangszeit teilgenommen haben, um zur Zertifikatsprüfung zugelassen zu werden. Weitere Zugangsvoraussetzungen bestehen nicht.

Sie bestehen die Prüfung, wenn Sie mindestens 50 % der erreichbaren Punkte erzielen. Eine Note wird nicht vergeben.

Nach erfolgreich abgelegter Zertifikatsprüfung verleihen wir das Zertifikat Zertifizierter Compliance Officer (TAW).

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Ihr Bildungspartner seit 1948. Mit unserem stets aktuellen Angebot bieten wir geprüfte und zertifizierte Weiterbildungen in über 50 Themenbereichen an. Durch Kooperationen mit renommierten Hochschulen, Verbänden und IHK garantieren wir Qualität und Praxisnähe.

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